Проблемы

Представление информации о корпоративных действиях центральному депозитарию

Представление информации о корпоративных действиях центральному депозитарию

Приобретенные инвестором ценные бумаги подлежат обязательной регистрации в специально предназначенной для ведения такой деятельности организации — депозитарии. В его обязанности входит фиксация операций с активами и удостоверение их владельца. При наступлении банкротства брокера информация о совершенных его клиентами сделках не исчезнет — следовательно, они не понесут убытки. Общую статью о депозитариях читайте здесь.

Виды российских депозитариев

Итак, депозитарий — это компания, ведущая лицензированную деятельность по учету и хранению ценных бумаг. Благодаря ее услугам инвестору не требуется открывать индивидуальные счета у реестродержателей эмитентов всех принадлежащих ему акций и облигаций.

По состоянию на 2019 г. в России насчитывается около 400 таких организаций. Большая часть из них представляет собой обособленное подразделение брокера.

Специализированный и расчетный депозитарий

Существуют так называемые специализированные депозитарии. Помимо основной деятельности, они имеют право контролировать работу компаний, осуществляющих доверительное управление средствами своих клиентов — например ПИФов и НПФ. К этому типу относятся практически все крупнейшие российские держатели бумаг: Газпромбанк, Инфинитум, ВТБ и др.

Расчетный депозитарий играет роль посредника между юридическим лицом, выпустившим ЦБ, и их держателями. Осуществляет учет только бездокументарных выпусков. Большая часть депозитариев в нашей стране имеет лицензию именно на этот вид деятельности.

Представление информации о корпоративных действиях центральному депозитарию

Кроме того, в России предусмотрен еще один тип депозитария — центральный, также его часто называют национальным. Этот статус может иметь только один участник рынка.

Центральный депозитарий

Взять на себя функции центрального депозитария согласно законам РФ может небанковская организация с объемом собственных средств более 4 млрд руб. Эта структура была создана для упрощения системы взаимодействия между участниками торгов. Она играет роль связующего звена в вопросах учета прав владения активами и обмена информацией о корпоративных действиях.

Счета депо могут быть открыты для:

  • РФ и ее субъектов
  • банка России
  • юридических лиц, ведущих депозитарную деятельность
  • управляющих компаний

Таким образом, в централизованном хранилище содержится / дублируется информация о количестве инвестиционных активов, которые учитывает та или иная компания, имеющая лицензию на депозитарную деятельность.

Сведения о конечном держателе в него не передаются, поэтому подтвердить права собственности инвестора эта организация не может. Владельцем бумаг там прописан брокер, через которого их приобрел клиент.

Представление информации о корпоративных действиях центральному депозитарию

Центральный депозитарий России — это НКО АО «Национальный расчетный депозитарий», входящий в группу компаний Московской биржи. Этот статус был присвоен ему в 2013 г. По сведениям на 2018 г. суммарная стоимость учтенных в нем активов превышала 40 млрд руб.

Депозитарий Сбербанка

Сбербанк России начал депозитарную деятельность в 1997 г. Действующая лицензия выдана в 2000 г.

Представление информации о корпоративных действиях центральному депозитарию

Перечень предлагаемых им услуг включает в себя:

  • ведение счетов депо любого типа
  • фиксацию прав собственности на любые виды активов, в т.ч. выпущенных в документарном виде
  • операции, связанные с наложением и учетом обременения. На ЦБ обременение накладывается в случае, если владелец использует их в качестве залога или на них наложен судебный арест.
  • проведение корпоративных действий, например выплата дивидендов, погашение облигаций, проведение внеочередного собрания акционеров и т.д.

Главное конкурентное преимущество организации — широкая сеть филиалов. Благодаря ему удерживается уверенное лидерство по числу открытых счетов депо: в 2019 г. их количество достигло 1,7 млн.

Несмотря на это, организация не входит в рейтинг лидеров по суммарной стоимости принятых на хранение активов, публикуемый ПАРТАД.

На своем сайте она также не сообщает даже ориентировочные значения этого показателя.

Депозитарий Сбербанка обслуживает 29 крупнейших компаний, в число которых выходят все участники индекса голубых фишек и ряд других эмитентов.

Кроме этого, действуют программы обслуживания российских депозитарных расписок, а также глобальных и американских.

Ведется работа с любыми видами активов, в том числе с неэмиссионными выпусками — с паями, чеками, векселями, сертификатами. Список находящихся на обслуживании ЦБ содержит почти 24 тыс. позиций.

Представление информации о корпоративных действиях центральному депозитарию

Для физических лиц услуги по открытию счета депо и учета на нем эмиссионных инвестиционных инструментов (акций, облигаций, депозитарных расписок) предоставляются бесплатно. Исключением являются заблокированные счета, за ведение которых взимается 30 руб. в месяц. Блокировка может быть наложена депозитарием за наличие задолженности по оплате его услуг.

За учет и хранение неэмиссионных ценных бумаг взимается комиссия 0,12% годовых, но не менее 10 руб. в день.

Инвентарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах депо, депозитарий Сбербанка также проводит за отдельную плату, равную 400 руб. Исключение — сберегательные сертификаты этого эмитента.

За перевод активов в другую организацию и обмен векселей нужно внести комиссию 800 руб. за поручение.

Стоимость услуг для ИП и юридических лиц определяется в зависимости от суммарной цены размещенных ими активов.

Депозитарий Газпрома

Внесем ясность: депозитарная лицензия может выдаваться брокеру или банку. Т.е. если вы заключили договор брокерского обслуживания со Сбербанком и купили в его торговом терминале акции Газпрома, то они по умолчанию будут храниться в депозитарии Сбербанка.

Но если речь об отдельной компании, то ситуация другая. При выпуске ценных бумаг она заключает соглашение с регистратором — этот профессиональный участник рынка ведет аналогичную деятельность по учету владельцев ЦБ обратившегося к нему юридического лица. Хотя и с некоторыми отличиями от депозитария.

Официальным регистратором ПАО «Газпром» является АО “ДРАГА”. Никакой другой регистратор на ведение этой деятельности не уполномочен. Агентом по выплате доходов акционерам, учитывающим свои ЦБ в этой компании, назначен АО «Газпромбанк».

Представление информации о корпоративных действиях центральному депозитарию

Узнать место хранения своих ценных бумаг акционер ПАО «Газпром» может у брокера, через которого они были приобретены.

Если речь идет о покупке, совершенной еще в 90-е годы прошлого века (например, в 1993 году акции Газпрома выдавали в его офисах за ваучеры), то с высокой вероятностью активы можно будет обнаружить в одном из филиалов депозитария Газпромбанка. Можно также непосредственно обратиться в реестродержатель АО “ДРАГА”, заказав там соответствующую выписку.

Депозитарий Газпромбанка

Перечень эмитентов, выпуски которых учтены в этой организации, включает в себя 1214 позиции. Среди них можно найти акции и облигации всех лидеров российского рынка. Также доступны операции с паями, векселями, различными депозитарными расписками и другими типами инвестиционных активов.

Представление информации о корпоративных действиях центральному депозитарию

Количество счетов депо, которые ведет депозитарий Газпромбанка, составляет порядка 400 тыс. По итогам 2018 г. он занимал первое место по рыночной стоимости принятых на обслуживание активов: эта цифра превысила 2 746 млрд. руб. Хотя еще в 2016 г. по этому показателю организация находилась на 4 месте.

Компания открывает счета депо с 1994 г. Действующая лицензия выдана в 2000 г.

Представление информации о корпоративных действиях центральному депозитарию

Предлагает полный спектр услуг:

  • учет и хранение ЦБ
  • проведение залоговых операций
  • организация корпоративных действий

Кроме того, депозитарий Газпромбанка уполномочен на учет и хранение закладных заемщиков банка России.

Стоимость открытия счета депо составляет 300 руб. для физических и 1000 руб. для юридических лиц. Перевод ценных бумаг оценивается в 300 руб. за операцию, за их хранение и учет также каждый месяц взимается комиссия. Ее размер зависит от вида инвестиционного инструмента и общей стоимости размещенных активов, достигая 0,3% от этой величины.

Плата за услуги не взимается с клиентов, заключивших с АО «Газпромбанк» договор на ведение брокерского или индивидуального инвестиционного счета.

Депозитарий ВТБ

Депозитарий ВТБ ведет деятельность по лицензии, выданной в 2003 г. За это время он вошел в число лидеров рынка по объему учитываемых активов: компания обслуживает более 135 тыс. клиентов.

При этом доля ценных бумаг, принадлежащая самым крупным из них, не превышает 15% от общей стоимости активов, переданных на хранение. Суммарная стоимость принятых на хранение инвестиционных бумаг по итогам 2018 г.

превысила 951 млрд. руб.

Представление информации о корпоративных действиях центральному депозитарию

В организации доступны услуги:

  • по учету любых видов российских и иностранных инвестиционных инструментов
  • по сопровождению корпоративных действий
  • по ведению залоговых операций

Услуги по открытию счета депо ВТБ предоставляет бесплатно. За хранение ценных бумаг удерживается комиссия:

  • 0,075% годовых за российские активы при их стоимости до 10 млн руб.
  • 0,056% за иностранные инвестиционные инструменты при их стоимости до 1 млн долларов
  • неэмиссионные ценные бумаги учитываются с взиманием платы в размере 0,08% годовых

При большей суммарной стоимости размещенных активов комиссия снижается. А клиенты брокера ВТБ освобождены от оплаты услуг по хранению купленных с его помощью инвестиционных инструментов.

Нрд запустил центр корпоративной информации

Представление информации о корпоративных действиях центральному депозитарию Любовь Царева 19.07.2016 16:18

Акционерам больше не придется собирать разрозненные сведения о собраниях акционеров. Сегодня Национальный расчетный депозитарий (НРД) запустил Центр корпоративной информации, где собраны данные по всем корпоративным действиям эмитентов.

Центр корпоративной информации на базе НРД в тестовом режиме работает несколько месяцев. Однако именно сегодня вступило в силу положение ЦБ, которое обязывает эмитентов оперативно предоставлять в НРД информацию обо всех корпоративных действиях. До этого НРД самостоятельно собирал информацию с рынка. 

Читайте также:  Работа за рубежом: 6 правил выбора и выезда

«Согласно документу информация по акциям и именным облигациям может поступать от эмитентов в центральный депозитарий через их регистраторов, а информацию по документарным облигациям на предъявителя с обязательным централизованным хранением эмитенты должны предоставлять в НРД напрямую. Весь обмен информацией происходит в электронной форме», — говорится пресс-релизе НРД. 

«Последовательно создавая привлекательную инвестиционную инфраструктуру, мы проделали колоссальную работу по формированию единого источника корпоративных данных, обладающих статусом так называемой золотой копии.

Правовые и технологические решения, сделавшие возможным построение ЦКИ, доступны инвесторам далеко не во всех юрисдикциях мира.

Стратегически это качественно новый уровень прозрачности, надежности и конкурентоспособности России в глобальной конкуренции на рынках капитала», — сказал по этому поводу глава НРД Эдди Астанин.

Важно отметить, что за НРД закреплен статус единого источника верифицированной информации о корпоративных действиях, данные которого имеют приоритетный статус. 

«Это позволит решить проблему множественности и противоречивости источников сведений о корпоративных действиях, снизить для участников рынка трудозатраты и расходы на мониторинг и проверку информации из нескольких источников», — говорится в пресс-релизе. 

Использование Центра корпоративной информации как единой базы данных по корпоративным действиям – это лишь первый этап проекта. В НРД планируют активно развивать этот сервис.

Ранее в интервью газете «КоммерсантЪ» зампред правления НРД Мария Краснова сообщала, что, возможно, с помощью центра корпоративной информации НРД сможет реализовать концепцию marketutility, компании способной предоставлять разные сервисы на своей платформе.

«Вместо того чтобы кто-то тратил условные 100 рублей, решая регуляторную задачу, он будет платить 1 рубль в год за аутсорсинг услуг такой market utility.

Возможности централизации через использование инфраструктуры нужных для рынка улучшений, которые упростят жизнь и участникам рынка, и регулятору, могут быть реализованы через НРД.

Мы считаем, для этого есть все предпосылки», — отметила Краснова. 

Популярное

Представление информации о корпоративных действиях центральному депозитарию

Вернуться в список новостей

Новые статьи

Информирование по корпоративным действиям

Добровольные и обязательные корпоративные действия, которые проводит НРД в интересах своих депонентов, могут предполагать подачу инструкций. Посредством таких инструкций лица, осуществляющие права по ценным бумагам, могут сделать выбор в пользу одного из вариантов проведения корпоративного действия.

Однако время для предоставления инструкций ограничено сроками, которые установил эмитент или третье лицо, которое уполномочено проводить такое корпоративное действие.

Также депозитариям в цепочке требуется время для обработки инструкций своих депонентов, для чего они могут сокращать сроки направления инструкций лицами, осуществляющими права по ценным бумагам.

НРД предоставляет депонентам возможность получать Напоминания о корпоративных действиях, по которым возможна подача инструкций.

Напоминание представляет собой сокращенный вариант Уведомления о корпоративном действии, которое направляется за 3 (Три) операционных дня (для российских ценных бумаг) и за 2 (Два) операционных дня (для иностранных ценных бумаг) до крайнего срока приема инструкций по определенному в корпоративном действии варианту КД. НРД направляет депонентам Напоминания в трех основных форматах:

  • ISO20022 (xml)
  • ISO15022 (SWIFT)
  • HTML

По аналогии с уведомлениями Напоминания разделяются на две категории:

  • Напоминания о собрании
  • Напоминания о корпоративном действии
Тип отчета Тип поручения Наименование отчета Канал связи
CA013 67 Напоминание о собрании (XML или МТ564) Web-кабинет КД Web-сервисSWIFT
CA312 67 Напоминание о корпоративном действии (XML или МТ564) Web-кабинет КД Web-сервисSWIFT
CS013 67 Напоминание о собрании (HTML) Web-сервис
CS312 67 Напоминание о корпоративном действии (HTML) Web-сервис

Напоминания (СА013, CS013) по собраниям акционеров (MEET, XMET, OMET) российских и иностранных ценных бумаг направляются через различные каналы в стандартах ISO20022 и ISO15022 всем депонентам при наличии остатка на счете депо на дату фиксации или при наличии остатка на счете депо на момент рассылки. Напоминания по российским ценным бумагам направляются депонентам, которые не предоставили информацию о лицах, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг.

Депоненты имеют возможность отказаться от получения сообщения типа СА013, как в целом по коду депонента, так и в разрезе счета депо, и сообщения типа CS013 в целом по коду депонента-получателя отчета, направив в НРД поручение на 97-ю операцию.

Для этого необходимо указать в поручении тип действия «не направлять» для типов отчетов СА013 (при необходимости указать номер счета депо) и/или CS013.

Если для получателя отчета уже есть действующее 97-е поручение, то необходимо ввести все ранее сделанные настройки и добавить новые.

При этом услуга Напоминания о корпоративном действии (CA312 и CS312) остается опциональной. Подключение происходит посредством 97-й операции как на уровне депонента в целом, так и на уровне отдельных счетов. Инструкция по подключению (97 операция).

Стоимость

Отдельная плата за каждое сообщение типа «Напоминание» не взимается, при этом при использовании канала SWIFT комиссия взимается согласно шкале, предусмотренной в тарифах ЭДО.

Правила отправки сообщений

Сообщение типа «Напоминание» с кодом RMDR (Reminder) направляется депонентам на следующих условиях: сообщение формируется на основе данных о корпоративном действии при условии, что в данном корпоративном действии используется крайний срок для предоставления инструкций. Таким образом, для формирования Напоминания в исходном Уведомлении о корпоративном действии должны присутствовать следующие поля:

Дата досрочного ответа (EARD) = Early Response Deadline Date/Time.

Дата и время, которые НРД установил как крайний срок подачи инструкций по ожидаемому событию, когда раннее предоставление инструкций (до указанного срока) может предоставлять владельцу ценных бумаг дополнительные привилегии или бонусы. Это время указывается по Московскому времени, если иной часовой пояс не указан в тексте основного Уведомления по корпоративному действию.

или

Дата и время окончания приема инструкций, установленные НКО АО НРД (RDDT) = Response Deadline Date/Time. Дата и время, которые НРД установил как крайний срок подачи инструкций по ожидаемому событию. Это время указывается по Московскому времени, если иной часовой пояс не указан в тексте основного Уведомления по корпоративному действию.

Напоминания (RMDR) отправляются за 1 (Один) (для КД BPUT) или 3 (Три) операционных дня (для КД BIDS, TEND и PRIO) для российских ценных бумаг и за 2 (Два) операционных дня для иностранных ценных бумаг до указанной даты «RDDT» или «EARD».

Если в корпоративном действии предусмотрено две и более даты «RDDT»/«EARD», то депонентам будет отправлено два или несколько сообщений. Рассылка выполняется по рабочим дням.

Если очередная дата для отправки Напоминания попадает на выходной день, тогда сообщение будет направлено в предыдущий рабочий день.

В Напоминаниях не указываются ссылки на документы к корпоративному действию, а также для SWIFT сообщений не формируется МТ568 c дополнительной информацией. За документами и полным текстом информации о корпоративном действии следует обращаться к последнему направленному Уведомлению с кодом «NEWM» или «REPL».

Напоминания направляются депонентам при наличии остатка на дату фиксации или при наличии остатков на счете депо на момент рассылки.

Исключение

Напоминания при раскрытии списка владельцев по российским ценным бумагам (DSCL).

Указанные Напоминания отправляются в формате отчета GS036 или МТ564 (RMDR) при условии, что депонент не предоставил список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, на полное количество ценных бумаг, которые было в изначальном запросе.

Такие Напоминания автоматически формируются в 04:00 MSK в последний день для предоставления информации о владельцах, а также в другие временные промежутки по инициативе НРД.

Преимущества

Сообщение направляется как Напоминание о событии, которое информирует о необходимости направить инструкцию по добровольному корпоративному действию или по корпоративному действию с возможностью выбора варианта участия.

Сопровождение корпоративных действий по ценным бумагам

Привлекательность ценной бумаги для инвесторов во многом определяется комплексом заложенных в ней прав. Для каждого вида ценных бумаг существует свой набор прав, закрепленных ценной бумагой.

Для акций – это права на получение дохода в различной форме, на участие в управлении обществом и право на долю активов общества в случае его ликвидации.

Для облигаций – это права на получение процентов в течение срока обращения облигации и номинальной стоимости облигации при погашении.

Права владельцев любых эмиссионных ценных бумаг реализуются в процессе так называемых «корпоративных событий» (corporate events) при проведении эмитентом «корпоративных действий» (corporate actions). В международной практике эти термины употребляются как синонимы.

Корпоративными действиями называются мероприятия эмитента, направленные на распределение доходов в денежной или иной форме между держателями ценных бумаг или изменение структуры ценных бумаг.

Примерами корпоративных действий являются: выплата доходов по ценным бумагам денежными средствами и/или ценными бумагами, дополнительная эмиссия ценных бумаг, дробление, погашение, конвертация ценных бумаг, ликвидация, поглощение и слияние,  выкуп акций эмитентом и другие.

Читайте также:  Льготы пенсионерам по налогам на землю и недвижимость

Депозитарий ВЭБ.РФ обеспечивает возможность своим депонентам своевременно получать в полном объеме информацию по ценным бумагам и корпоративным действиям, предоставляемую ВЭБу международными расчетно-клиринговыми центрами (МРКЦ).

Для получения дополнительных материалов и уточнения информации по корпоративным действиям ВЭБ, являясь участником Euroclear Bank и Clearstream Banking, может воспользоваться базами данных по корпоративным действиям и ценным бумагам МРКЦ.

Для целей информационного обеспечения депонентов Депозитарий по согласованию с депонентом использует все возможные каналы передачи информации: систему СВИФТ, систему Банк-Клиент, телекс, факс, Интернет, а также почту.

Основным каналом передачи информации является система СВИФТ. Использование этой системы обусловлено тем, что МРКЦ применяют указанную систему как основную при информировании своих клиентов о корпоративных действиях.

При получении от МРКЦ уведомления о корпоративном действии Депозитарий ВЭБ.РФ определяет депонентов, учитывающих на своих счетах депо ценные бумаги, в отношении которых производится корпоративное действие и направляет им не позднее следующего рабочего дня соответствующие уведомления.

В сообщениях, направляемых Депозитарием ВЭБ.

РФ своим депонентам, указываются детали корпоративного действия, в том числе: тип корпоративного действия и дата его проведения, наименование ценной бумаги, ее количество на дату фиксации прав, счет депо депонента, дата фиксации прав, а также описание возможных вариантов действий держателей ценных бумаг в случае принятия решения об участии в корпоративном действии. Описание наиболее распространенных видов корпоративных действий содержится здесь.

При получении из МРКЦ информационного сообщения о корпоративном действии, требующем согласия депонента, Депозитарий незамедлительно информирует депонента о необходимости представления инструкций с указанием крайнего срока их подачи.

В случае, если правилами проведения корпоративного действия предусматривается блокирование ценных бумаг на счетах депо ВЭБа в МРКЦ, ценные бумаги блокируются Депозитарием на счетах депо депонентов на основании подтверждения МРКЦ о блокировании ценных бумаг или выписки МРКЦ.

По результатам корпоративного действия Депозитарием осуществляется снятие блокирования ценных бумаг на основании соответствующего подтверждения МРКЦ о снятии блокирования с ценных бумаг или выписки.

Депозитарий направляет депонентам соответствующие подтверждения о блокировании/снятии блокирования ценных бумаг.

Форматы сообщений СВИФТ, используемые при обслуживании корпоративных действий по международным ценным бумагам

  • MT564 Corporate Action Notification – уведомление о корпоративном действии. 
  • MT565 Corporate Action Instruction – инструкция по корпоративному действию.
  • MT566 Corporate Action Confirmation – подтверждение о проведении корпоративного действия.
  • MT567 Corporate Action Status and Processing Advice – извещение о статусе и обработке инструкции по корпоративному действию.
  • MT568 Corporate Action Narrative – сообщение о корпоративном действии, содержащее текстовое описание.

Сообщения формата MT564 (Corporate Action Notification) используются для информационных целей. Данное сообщение направляется для предоставления информации о подробностях предстоящего корпоративного действия, а также о возможных вариантах действия со стороны держателя ценных бумаг.

Сообщения формата MT565 Corporate Action Instruction направляются депонентом в Депозитарий для участия в корпоративном действии. Данное сообщение является инструкцией на участие в корпоративном действии и содержит информацию о выбранном держателем ценных бумаг варианте действия.

Сообщение формата МТ566 направляется Депозитарием депоненту в качестве подтверждения о получении сумм дохода или частичного погашения, компенсации купонного дохода, списания/зачисления ценных бумаг по результатам погашения и других корпоративных действий.

Сообщение формата MT568 Corporate Action Narrative представляет собой подробную расшифровку сообщения формата MT564 Corporate Action Notification. В сообщениях формата MT568 (в поле 22F блока 16R LINK) имеется ссылка на соответствующее сообщение формата MT564.

Особенностью сообщений формата MT568 является то, что в блоке 16R ADDINFO, в поле 70F :ADTX// в свободном формате указываются детали корпоративного действия, а блок 16R CADETL отсутствует.

Более подробное описание основных полей информационных СВИФТ-сообщений, связанных с корпоративными действиями, приводится здесь.

Учитывая важность правильной организации взаимодействия между кастодианом и держателями ценных бумаг при проведении корпоративных действий, Депозитарий ВЭБ.РФ внимательно изучает работу международных расчетно-клиринговых центров и создал в своей структуре группу, занимающуюся обслуживанием корпоративных действий по ценным бумагам.

При проведении корпоративных действий сотрудники Депозитария оказывают консультационные услуги депонентам, отслеживают своевременность предоставления депонентами инструкций на участие в корпоративном действии, то есть осуществляют сопровождение корпоративного действия с момента получения из МРКЦ соответствующего извещения до его завершения.

Депозитарий ВЭБ.РФ постоянно развивает информационные услуги в целях содействия владельцам в реализации прав, удостоверенных ценными бумагами.

В частности, по запросам депонентов Депозитарий бесплатно осуществляет подготовку и передачу клиентам необходимой информации по ценным бумагам, обращающимся в МРКЦ.

В своей работе по обслуживанию корпоративных действий Депозитарий ВЭБ.РФ стремится обеспечивать качество услуг на высоком уровне международных стандартов.

По вопросам проведения корпоративных действий по ценным бумагам иностранных эмитентов просим обращаться в Депозитарий ВЭБ.РФ по телефонам: +7 (495) 604-67-26, +7 (495) 604-68-19.

Новости ЦКИ

С данным пользовательским соглашением (далее – Соглашение) необходимо ознакомиться каждому, кто намерен использовать информацию, размещаемую Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (далее – Центральный депозитарий) на своём официальном сайте www.nsddata.ru (далее – Сайт) в разделе «Новости ЦКИ» (далее – Информация).

Пользователем Сайта может являться любое лицо, заинтересованное в получении Информации (далее — Пользователь).

Переходя к разделу Сайта «Новости ЦКИ» Пользователь тем самым подтверждает, что он ознакомлен с Соглашением и полностью принимает все его положения.

Заключая настоящее Соглашение, Пользователь дает согласие на обработку своих персональных данных, за исключением действий по их распространению третьим лицам. Центральный депозитарий обязуется предпринимать все необходимые меры для защиты персональных данных Пользователя от неправомерного доступа, изменения, раскрытия или уничтожения.

Предоставление доступа к Информации

В разделе Сайта «Новости ЦКИ» Центральный депозитарий размещает информацию (с возможностью ее копирования и передачи), связанную с осуществлением прав по ценным бумагам, полученную им от эмитентов ценных бумаг или лиц, обязанных по ценным бумагам.

Также в данном разделе Сайта приводится иная информация, полученная из открытых источников, в том числе публикуемая эмитентами ценных бумаг.

Информация размещается в виде новостной ленты, которая обновляется по рабочим дням Центрального депозитария в режиме on-line с 9:00 до 18:00.

Сайт Центрального депозитария www.nsddata.ru доступен для Пользователя без ограничения по времени. При невозможности осуществления доступа на Сайт Пользователь уведомляет об этом Центральный депозитарий посредством направления письма в свободной форме на адрес электронной почты soed@nsd.ru.

Пользователь не вправе использовать полученную Информацию для подготовки информационных продуктов, распространяемых им на платной основе, а также распространять содержащиеся в информационных сообщениях данные на платной основе.

Пользователь, желающий получить дополнительную услугу в виде рассылки новостей, должен оформить подписку, следуя указаниям на домашней странице Сайта.

Ограничение ответственности

  • Центральный депозитарий несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за искажение информации, полученной от эмитента и/или лица, обязанного по ценным бумагам.
  • Пользователь несет ответственность за несоблюдение условий настоящего Соглашения, правил и инструкций, размещенных на Сайте.
  • Пользователь несет ответственность перед третьими лицами за свои действия, связанные с использованием Информации, полученной на Сайте, в том числе, если такие действия приведут к нарушению прав и законных интересов третьих лиц, а также за соблюдение законодательства при использовании Сайта.
  • Центральный депозитарий не несет ответственности: за результат и/или полезность использования Информации; за прямой или косвенный ущерб, причиненный Пользователю в период предоставления доступа к Информации, в том числе, понесенный в результате ошибок, пропусков, перерывов в работе, удаления файлов, изменения функций, дефектов, задержек в работе при передаче данных и подобных событий, случившихся не по вине Центрального депозитария; за упущенную Пользователем выгоду; за качество работы сети Интернет при доступе к Сайту.
  • Центральный депозитарий не предоставляет никаких гарантий или условий в отношении соответствия Информации конкретным целям Пользователя.

Разрешение спорных ситуаций

Центральный депозитарий вправе проводить аудит использования и распространения любым лицом Информации, размещаемой в разделе Сайта «Новости ЦКИ».

При обнаружении фактов несанкционированного использования или распространения Информации Пользователем Центральный депозитарий оставляет за собой право на обращение за судебной защитой своих прав, в том числе с исками о возмещении убытков и защите деловой репутации.

При этом предполагается, что все разногласия между сторонами Соглашения будут решаться с помощью переговоров. Если разногласие не удалось решить в ходе переговоров, вопрос передается в судебные органы.

Заключительные положения

  1. Все права на Сайт и размещённую на нем Информацию принадлежат Центральному депозитарию.
  2. Центральный депозитарий вправе в одностороннем порядке изменять структуру страниц сайта, состав и объем размещаемой Информации.
  3. При этом Центральный депозитарий обязуется своевременно доводить до сведения Пользователя любые изменения порядка размещения и/или доступа к Информации посредством публикации соответствующего уведомления на Сайте.
  4. Пользователь обязуется не предпринимать каких-либо действий, которые могут привести к перебоям функционирования Сайта, в том числе действий, которые связаны с повышенной нагрузкой на Сайт.
  5. Вопросы, не урегулированные настоящим Соглашением, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Читайте также:  Предоставление льготы ветеранам труда на оплату услуг жкх

Сообщения о корпоративных действиях по ценным бумагам иностранных эмитентов. — 09.10.2020 17:04 — Открытие Инвестиции

Источник: Открытие Брокер

Эмитент ПАО «ЛУКОЙЛ»
ISIN US69343P1057
Тип корпоративного действия Раскрытие информации
Референс корпоративного действия 533185
Новое уведомление
Обязательное событие требуются инструкции
Дата фиксации 30 сентября 2020 г.
Срок предоставления инструкций в АО «Открытие Брокер» до 12:00 12 октября 2020 г.
Минимальное количество, требуемое для исполнения: 1.0 (количество штук)
Минимальный комбинированный лот, требуемый для исполнения: 1.0 (количество штук)
Информация предназначена для квалифицированных инвесторов
От Вышестоящего депозитария появилась информация о КД «Раскрытие информации». Согласно новому запросу, полученному через агента ДР, эмитент требует раскрытия информации о бенефициарных  владельцах, для соблюдения статьи 8.6-1 Федерального закона РФ «О рынке ценных бумаг». Данное корпоративное действие является обязательным. Обращаем Ваше внимание, что это обязательное корпоративное действие. Вариант корпоративного действия 002 является техническим.

  • Опции:
  • 001 — CONY Согласие
  • .
  • 002 — CONY Согласие (по умолчанию)
  • Дополнительный текст — Данный вариант корпоративного действия является техническим
  • С материалами по корпоративному событию можно ознакомиться по запросу.
  • Дополнительную информацию АО «Открытие Брокер» будет доводить до Вашего сведения по мере ее поступления.
Эмитент TFB Finance DAC
ISIN XS1059697323
Референс корпоративного действия 268423
Дополнительное уведомление                   
Тип корпоративного действия             

Центр раскрытия

ЦБ РФ разработал поправки, которые сблизят существенные факты и корпоративные действия

Банк России разработал изменения в положение № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», призванные синхронизировать требования к информации, раскрываемой через агентства и Национальный расчетный депозитарий (НРД). Это должно облегчить создание «единого окна» для одновременной публикации компаниями всех видов обязательных сообщений.

Проект изменений опубликован на Федеральном портале проектов нормативных правовых актов.

«Мы ожидаем, что новое положение существенно упростит процесс раскрытия информации, особенно для тех эмитентов, которые воспользуются схемой «Единого окна раскрытия», — сказал «Интерфаксу» управляющий директор по информационным активам НРД Александр Диаковский.

Снижение нагрузки произойдет по двум направлениям: регулятор снимает дублирование сообщений, проходящих через систему раскрытия уполномоченными агентствами, с одной стороны, и через Центр корпоративных действий НРД, с другой, сказал он. Параллельно НРД и уполномоченные агентства, запуская схему «Единого окна», уберут дублирование при информировании различных групп потребителей корпоративных данных.

«Мы рассчитываем, что новое Положение и запуск «Единого окна раскрытия» повысят качество корпоративной информации на российском рынке: существенно снизят вероятность несовпадения данных в разных каналах информации, уберут разрыв во времени появления данных, а также фактические ошибки и искажения, возникающие при дублировании раскрытия», — сказал А.Диаковский.

Сейчас информация о корпоративных действиях и существенные факты совпадают примерно на две трети.

«Предлагаемые Банком России изменения направлены, в частности, на сближение требований к сообщениям, раскрываемым через аккредитованные Банком России информационные агентства, с одной стороны, и передаваемым в Центральный депозитарий, с другой.

Например, ряд существенных фактов дополняется информацией, которая должна передаваться в центральный депозитарий для корпоративных действий.

Для некоторых сущфактов изменяются сроки раскрытия, что позволит в большинстве случаев использовать для передачи информации в центральный депозитарий каналы информационных агентств — поскольку состав информации и момент раскрытия сущфактов будут позволять эмитенту направить информацию в агентство, которое и раскроет существенный факт, и сразу перенаправить ее в центральный депозитарий», — сказал руководитель Центра раскрытия корпоративной информации «Интерфакса» Дмитрий Оленьков.

Как ожидается, из Положения, регулирующего предоставление информации центральному депозитарию (N546-П от 01 июня 2016 года), в дальнейшем будет исключена часть сведений, которые и так уже есть у центрального депозитария (например, материалы собраний акционеров или сведения о выплатах купонных доходов по облигациям).

В прошлом году НРД вместе с Банком России, эмитентами, российскими и глобальными кастодиальными банками и регистраторами предложил уполномоченным агентствам реализовать единую систему раскрытия информации.

Такое «Единое окно» даст возможность компаниям публиковать и существенные факты, и информацию о корпоративных действиях, что должно снизить издержки эмитентов на раскрытие важной для рынка информации, ускорить поступление корпоративных действий в учетную систему, решить проблему разночтений в данных.

Проект вошел в список инициатив по совершенствованию регулирования, принятых по итогам ежегодной стратегической сессии Банка России с участниками финансового рынка.

В настоящее время НРД и «Интерфакс» приступили к тестированию первой версии «Единого окна раскрытия». В тестовой эксплуатации сервиса, который позволяет отправлять в НРД большую часть корпоративных действий, участвует 5 крупных компаний-эмитентов.

С 2003 года эмитенты, которых сейчас в России около 2500, раскрывают сообщения о существенных фактах (около 160 тыс. в год) через 5 аккредитованных Банком России агентств.

В 2016 году для эмитентов, в реестрах которых есть счет номинального держателя — центрального депозитария, а также для эмитентов, у которых функции централизованного хранения облигаций выполняет НРД, была введена новая обязанность — публиковать сообщения о корпоративных действиях.

Реформа корпоративных действий

Национальный расчетный депозитарий (НРД) совместно с участниками фондового рынка и его регуляторами подвел первые итоги реформы корпоративных действий (КД), которая вступила в силу 1 июля 2016 года.

Реформа КД внесла существенные перемены в жизнь регистраторов и депозитариев. По новым условиям обслуживания клиентов они вынуждены адаптировать собственные процессы к технологиям центрального депозитария.

Центральный депозитарий теперь выполняет функции основного связующего звена в цепочке «эмитент— владелец» и органа, который получил право определять технологии проведения КД и устанавливать форматы электронного взаимодействия между участниками процесса.

  • Благодаря тесному взаимодействию профессиональных участников рынка — эмитентов, депозитариев, поставщиков ИТ-решений, первые итоги реформы показали положительную тенденцию в распространении новых технологий: весь цикл корпоративных действий идет в установленные сроки и без технических сбоев.
  • О ходе реформы и готовности участников рынка к происходящим изменениям мы говорим с Виктором Нерезом, который руководит производством финансовых продуктов для депозитариев в одной из крупнейших ИТ-компаний нашей страны — компании «Диасофт».
  • — Виктор, в чем, по-вашему, основная цель реформы корпоративных действий?

— Реформа назревала давно. Знаковым этапом стало появление на российском фондовом рынке центрального депозитария. Его роль как основного участника системы учета прав на ценные бумаги и лидера в совершенствовании технологий безусловна и подтверждена законодательно. Именно НРД инициировал эту реформу.

Цель изменений очевидна: улучшение инвестиционного климата России, повышение привлекательности российского фондового рынка за счет перевода его на новые технологические рельсы.

Основной акцент сделан на повышении эффективности каждого из профессиональных участников рынка в результате снижения издержек и сокращения доли неавтоматизированных процессов в их повседневной деятельности.

Первое может быть достигнуто за счет повышения достоверности данных о корпоративных событиях на рынке. Такие задачи поставлены перед ЦКИ — центром корпоративной информации.

ЦКИ создан на базе НРД и предназначен для консолидации достоверной корпоративной информации от эмитентов с целью дальнейшего оперативного доведения ее до владельцев ценных бумаг.

Второе условие обеспечивается повсеместным внедрением в технологические процессы электронного документооборота, стандартизацией форматов взаимодействия и адаптацией транспортных механизмов обмена сообщениями к новым форматам.

Решение поставленных задач позволит внедрить на российском рынке унифицированный, соответствующий международным стандартам подход к проведению корпоративных действий: владельцы получат простой и надежный инструмент для осуществления прав по ценным бумагам, а профучастники — автоматизацию и эффективные технологии учета операций с ценными бумагами.

— Уже много писали о том, как реформа корпоративных действий повлияла на работу депозитариев, но не менее интересно, как она отразится на обычных клиентах? Что изменится для них?

— Летом этого года для владельцев ценных бумаг российских эмитентов началась новая жизнь. Началась она с предложения учетных систем (регистраторов и номинальных держателей) перезаключить текущие договоры на обслуживание счетов.

Этого потребовали изменения законодательства по фондовому рынку и новые правила корпоративных действий с ценными бумагами.

В результате клиентам открывается доступ к информации о корпоративных событиях, порядке осуществления прав по ценным бумагам и расширении возможностей применения новых технологий в проведении собраний акционеров.

С одной стороны, по новому договору на владельца возлагаются дополнительные обязанности — например, подавать инструкции по участию в ряде корпоративных действий только через организацию, которая обслуживает его счета.

Это, естественно, вызвало некое замешательство и целый ряд вопросов — мало кто обрадуется новым «ты должен».

С другой стороны, новые правила дали клиентам ряд дополнительных преимуществ, например, оперативное, через интернет, получение информации о корпоративных действиях и право не раскрывать при составлении списка данные владельца, если учет его ценных бумаг осуществляется на счетах депо у номинального держателя.

Клиенты становятся теперь вровень с технологическим прогрессом. Существенно сокращается, если не полностью исключается в отдельных процессах, бумажный документооборот.

По некоторым данным, только ежегодные издержки участников рынка, связанные с почтовой рассылкой, оцениваются в сумму свыше одного миллиарда рублей.

А отказ от необходимости нотариального заверения и апостилизации документов дает владельцу возможность реализовать права по ценным бумагам, не выходя из дома.

Новые технологии позволят акционеру при проведении корпоративных действий контактировать только с тем лицом, которое ведет учет прав на его ценные бумаги. Ранее владелец ценных бумаг взаимодействовал с эмитентом, лицом, осуществляющим выкуп ценных бумаг, напрямую, без привлечения инфраструктуры российского фондового рынка, что влекло за собой дополнительные издержки и риски для инвесторов.